頭部券商交易系統(tǒng)突現(xiàn)異常。3月25日，北京商報記者注意到，多位投資者在公開渠道反映，海通證券交易軟件在當天上午出現(xiàn)異常狀態(tài)，出現(xiàn)無法撤單、無法委托、無法正常交易的“三無”現(xiàn)象，持續(xù)時間長達1小時以上。

有投資者在微博指責，“炒股這么多年頭一回遇到掛單無法撤回，證監(jiān)會處罰你，你就處罰股民，你覺得合適嗎?”并艾特了海通證券官方微博。更有投資者曬出在線聯(lián)系海通證券客服的截圖，界面顯示“正在為您接入客服，請稍后……您前面還有1597人在排隊”。針對上述交易異常的現(xiàn)象，北京商報記者致電海通證券客服試圖進一步了解詳細情況，但電話長時間無法接通。

就在前一天，海通證券因業(yè)務違規(guī)被監(jiān)管“點名”。3月24日，證監(jiān)會對海通證券和其全資控股子公司海通資管及相關(guān)責任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書(以下簡稱“告知書”)。告知書指出，經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。

告知書還提到，在2019年12月證監(jiān)會指導滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務行為納入全面合規(guī)風控體系，業(yè)務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風控機制存在缺失。

根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對海通證券采取責令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施;對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施;并對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選兩年等監(jiān)管措施。

而在上述消息傳出后，海通證券的股價應聲下跌。截至3月25日午間收盤，海通證券的股價為11.21元/股，跌幅為5.96%。針對后續(xù)整改措施，北京商報記者多次致電并發(fā)文采訪海通證券董秘辦，但電話均無人接聽，截至記者發(fā)稿，也并未收到相關(guān)回復。

事實上，近年來海通證券因頻現(xiàn)業(yè)務違規(guī)，已多次收到監(jiān)管罰單。2021年1月，交易商協(xié)會發(fā)布公告稱，在永煤控股突發(fā)性違約的背后，海通證券及下屬兩家控股子公司海通資管、海通期貨股份有限公司(以下簡稱“海通期貨”)，以主承銷商、投資顧問、管理人等多重身份協(xié)助相關(guān)發(fā)行人發(fā)行和交易自己的債券，未能遵守執(zhí)業(yè)道德，也暴露出公司不同業(yè)務之間未做到有效隔離、內(nèi)控管理不到位的情況。

經(jīng)自律處分會議審議，交易商協(xié)會決定對海通證券、海通資管以及海通期貨予以警告。在依規(guī)作出自律處分的同時，交易商協(xié)會也表示已將部分涉嫌違法違規(guī)線索通過有關(guān)部門移送監(jiān)管部門，并將相關(guān)機構(gòu)違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會。

針對此事，海通證券也對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責任人，分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰。

除上述處罰外，北京商報記者還注意到，2020年度，海通證券及旗下多名保薦代表人還因在保薦相關(guān)企業(yè)上市或發(fā)行債券的過程中，存在報送反饋回復前后不一致、提交的保薦材料未完全披露事實等原因被監(jiān)管多次“點名”、屢收罰單。

券商業(yè)資深人士王劍輝表示，從券商競爭格局來看，目前頭部企業(yè)同時面臨著排名中等但攻擊性強的“頸部機構(gòu)”還有中小型機構(gòu)的競爭壓力。導致大型機構(gòu)在許多業(yè)務條線精細化管理上存在一些問題，同時在風控管理上出現(xiàn)的問題甚至不比小型機構(gòu)少。另外，由于大型機構(gòu)業(yè)務眾多，所以難免出現(xiàn)“蘿卜快了不洗泥”的現(xiàn)象。

中金華創(chuàng)基金董事長龔濤則認為，海通證券被罰的主要原因還是由于債券業(yè)務管理不到位。自2018年以來，信用債市場爆雷頻頻，對于發(fā)債主體的審核發(fā)行也成為眾矢之的，所以承銷保薦發(fā)行債券的券商難免受罰。

針對海通證券現(xiàn)存問題，王劍輝建議，在未來的業(yè)務發(fā)展過程中，還是要適當?shù)乜刂茢U張節(jié)奏。在市場出現(xiàn)較多不確定的情況下，做減法的好處可能優(yōu)于做加法，因為當市場環(huán)境不好時，爆發(fā)風險的點會相對較多。

“改善公司內(nèi)部風控難度較大，畢竟考驗人心的是巨大利益的誘惑，即使多次被罰仍然還會再犯，斬斷利益鏈條是解決根本問題的唯一途徑。”龔濤如是說。

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