8月9日，深圳證監(jiān)局公布了一則本月3日發(fā)布的行政處罰決定書，對象是一位業(yè)內(nèi)知名的私募從業(yè)者——深圳市遠致富海投資管理有限公司(下稱“遠致富海”)前總經(jīng)理程厚博。

這份行政處罰決定書顯示，深圳證監(jiān)局對程厚博內(nèi)幕交易深圳市京泉華科技股份有限公司(下稱"京泉華")、麥克奧迪電氣股份有限公司(下稱"麥克奧迪")股票違規(guī)交易行為進行了立案調(diào)查、審理，此次內(nèi)幕交易的信息也是涉及到這兩家公司的實際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)。

有趣的是，作為內(nèi)幕知情方，程厚博在知悉內(nèi)幕的情況下，并沒有盈利、反而在買賣股票的過程中虧損66.37萬元。而且還被深圳市證監(jiān)局處以100萬元罰款。

兩家上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

事情的經(jīng)過很簡單，遠致富海時任總經(jīng)理程厚博，在知悉京泉華、麥克奧迪這兩家上市公司實際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的情況下，執(zhí)行了內(nèi)幕交易。

2020年7月20日，京泉華實際控制人張某品、竇某月與睿德信咨詢(深圳)有限公司(下稱“睿德信”)簽署《財務(wù)顧問協(xié)議》，確定擬出售京泉華股份及控制權(quán)相關(guān)安排。

2020年9月9日前后，張某品、竇某月、睿德信開始接觸控制權(quán)意向受讓方遠致富海。

從2020年9月9日至2020年10月14日這段時間內(nèi)，京泉華實際控制人張某品、竇某月，和遠致富海時任總經(jīng)理程厚博，完成了從接觸、到盡職調(diào)查，最終在2020年10月14日，張某品、竇某月回訪遠致富海，確定由遠致富海通過設(shè)立并購基金方式進行收購，遠致富海開始盡職調(diào)查。

2020年12月7日，京泉華第三屆董事會第十六次會議審議通過《關(guān)于豁免控股股東、實際控制人及其一致行動人自愿性股份鎖定承諾的議案》，京泉華股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與遠致富海簽署股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。

深圳證監(jiān)局信息顯示，上述京泉華實際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件，公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條所述內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年7月20日形成，程厚博通過參與商談等，不晚于2020年9月16日知悉內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人。

此外，2020年5月，遠致富海獲悉麥克奧迪實際控制人有意轉(zhuǎn)讓控制權(quán)。6月5日，程厚博與麥克奧迪方接觸，請其轉(zhuǎn)告麥克奧迪實際控制人，遠致富海有收購意愿。

2020年6月11日，遠致富海通過中間人將《遠致富海合作意向》交給麥克奧迪董事會秘書李某，希望轉(zhuǎn)交給麥克奧迪實際控制人陳某欣和主要股東授權(quán)代表楊某聲，促使雙方溝通控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。

6月18日，陳某欣、楊某聲同意7月2日與程厚博等進行視頻溝通，不晚于2020年7月1日上午，程厚博通過遠致富海投資經(jīng)理知悉該事項。

但與此同時，自2020年6月29日開始，麥克奧迪實際控制人同時也在與北京亦莊投資控股有限公司(下稱“亦莊控股”)商談控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。2020年12月19日，陳某欣、楊某聲與亦莊控股簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。次日，麥克奧迪披露《關(guān)于公司主要股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議暨公司控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》，稱麥克奧迪控股股東麥克奧迪控股有限公司和主要股東香港協(xié)勵行有限公司與亦莊控股簽署了《麥克奧迪(廈門)電氣股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

值得注意的是，和京泉華不同，雖然程厚博并沒有獲得麥克奧迪實際控制權(quán)。但上述公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)幕信息，是不晚于2020年6月18日形成，程厚博通過參與溝通商談等，不晚于2020年7月1日上午知悉內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人。

賠了夫人又折兵

深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，本案內(nèi)幕信息形成后，程厚博實際控制“張某某”證券賬戶(系國信證券賬戶，于2013年2月22日于國信證券股份有限公司深圳中心路證券營業(yè)部開立)，于2020年10月16日~12月1日買入“京泉華”股票12.51萬股，買入金額204.33萬元;并于2020年7月1日~11月26日買入“麥克奧迪”股票61.60萬股，買入金額573.89萬元。2021年4月2日~16日，程厚博賣出全部“京泉華”“麥克奧迪”股票。

經(jīng)委托深圳證券交易所計算，程厚博涉嫌內(nèi)幕交易“京泉華”“麥克奧迪”股票的違法所得分別為-483251.66元、-180449.14元，合計-663700.80元。

證監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，程厚博上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述違法行為。

依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款規(guī)定，證監(jiān)局決定：對程厚博處以100萬元罰款。

換句話說，程厚博在此次交易過程中，不僅沒有獲利，反而連帶罰款一起、虧損了166萬元。可謂賠了夫人又折兵。

在2020年10月16日至2021年4月16日這6個月期間內(nèi)，京泉華股價累計下挫23.47%;而在2020年7月1日至2021年4月16日期間內(nèi)，麥克奧迪股價累計下跌6.60%。

標(biāo)簽： 私募老總 內(nèi)幕交易 虧損166萬元 違法所得