科技成果“1元轉(zhuǎn)讓” 看似虧本的轉(zhuǎn)化模式實(shí)現(xiàn)多贏

從大學(xué)的成果庫(kù)里取出一個(gè)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化，要給學(xué)校多少轉(zhuǎn)讓費(fèi)?站在國(guó)有資產(chǎn)管理角度，科技成果定價(jià)是一件矛盾的事。為回避國(guó)資管理風(fēng)險(xiǎn)，大學(xué)和科研院所往往先和意向合作方協(xié)商初步價(jià)格，再聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

怎樣讓更多科研人員利用學(xué)校科技成果開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)?就得打破條框不走尋常路!比如，上海交通大學(xué)積極探索科研團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的新機(jī)制，創(chuàng)造性地趟出了“分割轉(zhuǎn)讓+成果評(píng)估”的轉(zhuǎn)化新路徑。即，通過(guò)協(xié)議約定將知識(shí)產(chǎn)權(quán)按1元名義價(jià)格進(jìn)行分割，確定學(xué)校和科研人員共有成果所有權(quán)，而后再委托評(píng)估確定轉(zhuǎn)化價(jià)值。

“在科技成果轉(zhuǎn)化行為發(fā)生時(shí)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分所有權(quán)以一元名義價(jià)格轉(zhuǎn)讓給科研人員，達(dá)到‘從1到100’的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)效果。”上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長(zhǎng)助理劉群彥解釋說(shuō)，當(dāng)然，1元名義價(jià)格的分割，只是一個(gè)過(guò)渡性的轉(zhuǎn)讓流程安排，科研人員在成果評(píng)估后再按照30%比例向?qū)W校支付。

“不管是《科技進(jìn)步法》還是《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，所涉的‘利益分配’均屬于成果轉(zhuǎn)化后的激勵(lì)機(jī)制。是否可將‘事后激勵(lì)’轉(zhuǎn)為‘事前權(quán)屬激勵(lì)’抑或‘事中權(quán)屬激勵(lì)’?”中科院大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授唐素琴認(rèn)為，事前、事中權(quán)屬激勵(lì)模式已在我國(guó)科技成果活躍的地區(qū)試點(diǎn)探索，理論界將其概括為“西南交大模式”和“上海交大模式”。

分割轉(zhuǎn)讓+成果評(píng)估，紙上專利“變現(xiàn)”

自2015年—2019年，上海交通大學(xué)通過(guò)“分割轉(zhuǎn)讓+成果評(píng)估”轉(zhuǎn)化模式，全部或部分轉(zhuǎn)讓給科研人員的職務(wù)科技成果超過(guò)200項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓后的評(píng)估價(jià)格超過(guò)6億元，用于教師創(chuàng)辦的企業(yè)接近40個(gè)，帶動(dòng)社會(huì)投資超過(guò)20億元。

數(shù)字的背后是示范效應(yīng)的放大。在上海交大帶動(dòng)下，上海大學(xué)、上海海事大學(xué)等高校逐漸接受這種成果轉(zhuǎn)化方式，開始試驗(yàn)和探索，以促進(jìn)教職工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

2018年雙創(chuàng)周上，北京術(shù)銳技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京術(shù)銳)的智能手術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)演示縫葡萄皮等精巧操作，讓不少人感嘆不已。2019年，該公司完成融資額約為6000萬(wàn)元的A輪融資，融資主要用來(lái)擴(kuò)充研發(fā)團(tuán)隊(duì)、專利全球布局、拓展適應(yīng)癥范圍和開展臨床研究。

“兩年來(lái)，北京術(shù)銳之所以能快速達(dá)到融資目標(biāo)，得益于‘分割轉(zhuǎn)讓+成果評(píng)估’的轉(zhuǎn)化方式，將科技成果向科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)讓，是團(tuán)隊(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)增資方式投資北京術(shù)銳的必要條件。”劉群彥說(shuō)，這一成果轉(zhuǎn)化過(guò)程可分解為四步。

第一步，上海交大將“智能手術(shù)系統(tǒng)”科技成果以“1元名義價(jià)格”，按70%比例向上海交大機(jī)械與動(dòng)力工程學(xué)院徐凱教授團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)讓。第二步，上海交大和徐凱委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，確定職務(wù)科技成果市場(chǎng)價(jià)格。第三步，學(xué)校通過(guò)掛牌交易方式，向徐凱團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)讓剩余科技成果(30%)所有權(quán)。第四步，徐凱團(tuán)隊(duì)獲得科技成果的全部所有權(quán)后，將其出資給北京術(shù)銳。至于學(xué)校的收益，上海交大允許科研團(tuán)隊(duì)在5年內(nèi)，向?qū)W校分期按照30%的比例支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

職務(wù)成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)，面臨三道坎

值得關(guān)注的是，科研人員利用高校、科研院所等的職務(wù)科技成果進(jìn)行作價(jià)投資，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力最直接、最有效的方式。在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐中，社會(huì)投資者期望與科研人員“捆綁銷售”，科研人員則希望將像“自己孩子一樣”的科技成果，作為資本用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

“由于科技成果與有形國(guó)有資產(chǎn)在管理上的同等性，高校、科研院所往往無(wú)法向科研人員直接轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果。”在劉群彥看來(lái)，產(chǎn)生的不利后果表現(xiàn)在三方面：其一，科研人員自辦企業(yè)較少向單位申報(bào)，或即便申報(bào)也不被認(rèn)可，導(dǎo)致“地下創(chuàng)業(yè)企業(yè)”大量存在;其二，科研人員創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，大多數(shù)將職務(wù)成果由企業(yè)申請(qǐng)專利，導(dǎo)致職務(wù)科技成果的“界面模糊”;其三，創(chuàng)業(yè)企業(yè)出現(xiàn)規(guī)模效益后往往融資困難，不利于企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)。

榮獲2019年度“求是杰出青年學(xué)者獎(jiǎng)”的上海交大特別研究員盧策吾，也是利用科技成果創(chuàng)業(yè)的教師之一，他感慨：“這種方式讓成果轉(zhuǎn)化成為可能，幸虧當(dāng)初我回國(guó)時(shí)選擇了上海交大!”

“在尊重創(chuàng)新規(guī)律與市場(chǎng)規(guī)律的前提下，打破科研成果轉(zhuǎn)化中不合理的條框，將職務(wù)科技成果交由科研人員直接創(chuàng)辦企業(yè)，成為上海交大幾年來(lái)成果轉(zhuǎn)化探索的重要內(nèi)容之一。”劉群彥說(shuō)，這一模式產(chǎn)生的社會(huì)意義在于，通過(guò)科技成果所有權(quán)的賦予，使得科研人員實(shí)現(xiàn)科技成果創(chuàng)業(yè)目標(biāo)。

突破現(xiàn)有管理規(guī)定，事中權(quán)利激勵(lì)

“上海交大的‘事中權(quán)利激勵(lì)’模式，不是普遍賦予科研人員科技成果所有權(quán)，而是通過(guò)職務(wù)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)主動(dòng)表達(dá)轉(zhuǎn)化意愿來(lái)啟動(dòng)協(xié)議談判。”唐素琴坦言，在這種背景下，科技成果的成熟度和科研人員轉(zhuǎn)化熱情相對(duì)較高，轉(zhuǎn)化組織能力相對(duì)完善，成果轉(zhuǎn)化有針對(duì)性且效果可能更明顯。同時(shí)，借助評(píng)估價(jià)格，即通過(guò)協(xié)議明確單位獲取轉(zhuǎn)讓費(fèi)數(shù)額的做法，也部分消除了人們對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂。

“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前，大多以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式，放在柜子里不進(jìn)行轉(zhuǎn)化的‘成果’無(wú)非是紙面上的權(quán)利。”劉群彥認(rèn)為，這種以“事中權(quán)利激勵(lì)”為特點(diǎn)的改革實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)激勵(lì)的突破。

在現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理法律和政策下，高校職務(wù)科技成果被歸結(jié)為無(wú)形國(guó)有資產(chǎn)。2019年《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》修訂后，向他人(包括科研人員)轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)當(dāng)由單位通過(guò)文件，自行決定是否按照評(píng)估價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。國(guó)有事業(yè)單位為了回避風(fēng)險(xiǎn)，往往規(guī)定按照評(píng)估價(jià)格轉(zhuǎn)讓。

劉群彥介紹，上海交大以“一元定價(jià)”方式，將部分所有權(quán)向科研人員協(xié)議轉(zhuǎn)讓，然后由學(xué)校和科研人員共同評(píng)估，學(xué)校享有部分(30%)采用掛牌交易方式實(shí)施。該做法突破了修訂后的《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》。

而在“事中獎(jiǎng)勵(lì)”探索上，上海交大向科研人員轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的模式，將70%的獎(jiǎng)勵(lì)“前置”到科技成果所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，這一做法突破了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科研人員的現(xiàn)金和股份不低于50%的“事后物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)”模式。

在唐素琴看來(lái)，“上海交大模式”盡管相對(duì)合理，但“一元”基礎(chǔ)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的確定依據(jù)、成果評(píng)估價(jià)格高低，以及個(gè)人與單位之間的分割比例等問(wèn)題的合理性和正當(dāng)性，還需通過(guò)理論和實(shí)踐進(jìn)一步驗(yàn)證。

如何打破國(guó)有資產(chǎn)管理對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的桎梏?“根本上還需對(duì)國(guó)有科技成果的財(cái)產(chǎn)屬性和管理模式進(jìn)行突破。財(cái)政部近日通過(guò)的國(guó)資管理新規(guī)定，進(jìn)一步加大授權(quán)力度，釋放了科技成果靈活運(yùn)用的新信號(hào)。”唐素琴指出。

“上海交大賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的實(shí)踐，證明有利于促進(jìn)科研人員以科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)活動(dòng)，且不損害國(guó)家科技創(chuàng)新的公共利益。”劉群彥建議，希望國(guó)家能允許高校、科研院所等國(guó)有事業(yè)單位，將職務(wù)科技成果所有權(quán)向科研人員協(xié)議轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，從法律和政策上要區(qū)分科技成果和國(guó)有有形資產(chǎn)的性質(zhì)，并啟動(dòng)相關(guān)法律和政策的修訂。

標(biāo)簽： 科技成果1元轉(zhuǎn)讓