11月8日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《嚴正聲明》。其中強調，對登記備案材料造假行為“零容忍”，嚴厲打擊與中介機構違規(guī)合作辦理私募基金登記備案業(yè)務的行為。

據(jù)悉，中基協(xié)近期發(fā)現(xiàn)“寧本咨詢”等不法中介機構和從業(yè)人員罔顧職業(yè)操守和法律底線，違規(guī)開展人員“掛靠”等不正當服務，為私募基金管理人辦理登記招募掛靠人員，相關人員僅掛名不實際履職，此類違規(guī)人員掛靠行為會對投資者造成嚴重誤導，嚴重破壞私募基金行業(yè)生態(tài)。

對此，中基協(xié)作出了以下說明：中基協(xié)對登記備案材料造假行為“零容忍”，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴肅處理，將根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》，對相關涉事機構和人員采取相應自律管理或紀律處分措施。

同時，中基協(xié)對與中介機構違規(guī)合作辦理登記備案業(yè)務的行為從嚴核查、嚴厲打擊。中基協(xié)表示，各申請機構、私募基金管理人，應時刻繃緊合規(guī)之弦，對任何機構或個人作出的“提供兼職、全職掛靠人員”“提供按需上崗、可靈活就業(yè)的各類高管人員”等虛假登記備案承諾或宣傳，務必提高警惕，嚴防上當受騙，確保合法合規(guī)辦理登記備案業(yè)務。

后續(xù)，中基協(xié)將持續(xù)跟蹤、重點關注與不法中介機構合作的職業(yè)掛靠人員。中基協(xié)強調，各私募基金從業(yè)人員應愛惜自身聲譽，堅守職業(yè)操守和合規(guī)底線，清醒認識掛靠行為所帶來的相關風險和違法違規(guī)責任，切勿隨意出借個人從業(yè)資質配合不法機構進行虛假登記。

中基協(xié)表示，私募基金行業(yè)是“智本”行業(yè)，對從業(yè)人員專業(yè)能力具有較高要求。私募基金管理人“受人之托，代客理財”，應當立足信義義務，將投資者利益放在首位，真實聘用符合相關要求的專業(yè)人員開展私募業(yè)務。中介服務機構應當勤勉盡責，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，對私募從業(yè)人員任職真實性和專業(yè)能力等情況嚴格核查、加強把關，切實發(fā)揮好“看門人”作用。

標簽： 中基 登記備案 材料