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6月21日，據(jù)北京證監(jiān)局披露，因公司研究報(bào)告存在問(wèn)題，中信建投證券及兩名分析師被出具警示函。

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投證券存在如下問(wèn)題:一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)部制度,未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測(cè)制度,公司合規(guī)風(fēng)控考核評(píng)價(jià)制度不夠細(xì)化；二是個(gè)別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定,抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見(jiàn)留痕不足；三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來(lái)源不一致。

（截圖自北京證監(jiān)局）

上述情況違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)第三條、第六條、第九條、第十條、第十八條規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，對(duì)中信建投證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，北京證監(jiān)局指出，中信建投發(fā)布的發(fā)布的某研究報(bào)告的審核流程中部分底稿缺失,引用的文件發(fā)布日期錯(cuò)誤。證券分析師楊光、李長(zhǎng)鴻作為作為研究報(bào)告署名證券分析師,對(duì)研究報(bào)告內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定,對(duì)二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

（截圖自北京證監(jiān)局）

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