央廣網(wǎng)北京7月28日消息（記者 曹倩）近日，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局公布了一份處罰決定書，國(guó)民技術(shù)（300077.SZ）時(shí)任董事俞鸝內(nèi)幕交易自家股票，被處以“沒一罰三”處罰，即沒收俞鸝違法所得1537萬元，并處以4611萬元罰款，合計(jì)罰沒6148萬元。而這已是月內(nèi)涉及國(guó)民技術(shù)內(nèi)幕泄密的第二起獨(dú)立案件。

重慶證監(jiān)局表示，俞鸝作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議系內(nèi)幕信息知情人，卻在內(nèi)幕信息敏感期利用他人賬戶合計(jì)買入國(guó)民技術(shù)股票約110萬股，合計(jì)成交金額近775萬元。內(nèi)幕信息公開后將這些股票全部賣出，合計(jì)成交金額2310余萬元，累計(jì)獲利超過1530萬元。

無獨(dú)有偶，7月4日，重慶證監(jiān)局披露的2023年“1號(hào)罰單”中，對(duì)深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（國(guó)民技術(shù)控股子公司，以下簡(jiǎn)稱為“深圳斯諾”）董事余鵬及其配偶等三人沒收違法所得95萬元，并處以同等金額的罰款，合計(jì)罰沒190萬元。

【資料圖】

700萬本金靠?jī)?nèi)幕交易獲利1500萬

重慶證監(jiān)局處罰決定書顯示，自2015年4月29日至2023年4月13日，俞鸝擔(dān)任國(guó)民技術(shù)董事。

2019年12月左右，浦項(xiàng)化學(xué)向深圳斯諾表達(dá)進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)交流，特別是人造石墨技術(shù)交流的想法，并計(jì)劃春節(jié)后到內(nèi)蒙古斯諾新材料科技有限公司（國(guó)民技術(shù)控股子公司深圳斯諾之全資子公司，以下簡(jiǎn)稱為“內(nèi)蒙古斯諾”）現(xiàn)場(chǎng)交流。后疫情爆發(fā)，合作交流逐步停止。

2021年2月，浦項(xiàng)化學(xué)與國(guó)民技術(shù)重啟合作交流事宜。

4月2日，浦項(xiàng)化學(xué)與國(guó)民技術(shù)在國(guó)民技術(shù)總部召開工作會(huì)議，浦項(xiàng)化學(xué)表達(dá)了希望與國(guó)民技術(shù)開展合作的想法，并討論確定了浦項(xiàng)化學(xué)后續(xù)盡調(diào)行程和安排。國(guó)民技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理孫某彤參加了此次會(huì)議。

4月23日，國(guó)民技術(shù)召開第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，會(huì)上，孫某彤向俞鸝等參會(huì)董事提及國(guó)民技術(shù)與浦項(xiàng)化學(xué)商談合作事宜，以及為增強(qiáng)人才競(jìng)爭(zhēng)力，正在研究股權(quán)激勵(lì)方案。

5月20日，國(guó)民技術(shù)召開公司新一屆董事、監(jiān)事現(xiàn)場(chǎng)見面會(huì)。孫某彤在會(huì)上提及浦項(xiàng)化學(xué)對(duì)深圳斯諾感興趣，深圳斯諾將與浦項(xiàng)化學(xué)開展合作事項(xiàng)，并再次提及為增強(qiáng)人才競(jìng)爭(zhēng)力，公司將會(huì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

5月31日，國(guó)民技術(shù)發(fā)布《關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告》，公布了公司與浦項(xiàng)化學(xué)簽署《意向書》，及籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)。

“上述兩則事項(xiàng)均屬重大事項(xiàng)，在公開前屬于內(nèi)幕信息。俞鸝作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議知悉上述兩則內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月23日。”證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局表示。

而在就內(nèi)幕信息敏感期，2021年4月27日至5月25日，俞鸝利用何某英賬戶買入國(guó)民技術(shù)股票58.88萬股，利用方某花賬戶買入國(guó)民技術(shù)股票51.67萬股，兩個(gè)賬戶合計(jì)買入國(guó)民技術(shù)股票110.55萬股，合計(jì)成交金額774.56萬元。

何某英、方某花賬戶在內(nèi)幕信息公開后將上述110.55萬股國(guó)民技術(shù)股票全部賣出，合計(jì)成交金額2314.53萬元。上述2個(gè)賬戶累計(jì)獲利1536.94萬元。

證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局認(rèn)為，俞鸝作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加國(guó)民技術(shù)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議知悉公司籌劃與浦項(xiàng)化學(xué)合作和股權(quán)激勵(lì)2個(gè)事項(xiàng)，系內(nèi)幕信息知情人。俞鸝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制何某英、方某花2個(gè)賬戶交易國(guó)民技術(shù)股票，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局在作出處罰決定時(shí)已經(jīng)綜合考慮俞鸝違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)俞鸝采取沒一罰三，量罰適當(dāng)。依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定沒收俞鸝違法所得1536.94萬元，并處以4610.83萬元罰款，合計(jì)罰沒6147.78萬元。

國(guó)民技術(shù)連涉兩份內(nèi)幕交易處罰

值得注意的是，重慶證監(jiān)局近日連發(fā)兩份行政處罰決定書（分別為〔2023〕1號(hào)和〔2023〕2號(hào)），均發(fā)給了同一家公司，且原因相同。俞鸝內(nèi)幕交易已是本月內(nèi)涉及國(guó)民技術(shù)內(nèi)幕泄密的第二起獨(dú)立案件。

7月4日，重慶證監(jiān)局更新披露了今年的“1號(hào)罰單”，將另一宗涉及國(guó)民技術(shù)的內(nèi)幕交易始末公之于眾。這一次內(nèi)幕信息并非來自于董事會(huì)會(huì)議，而是出現(xiàn)在一次飯局中。

2021年7月5日，國(guó)民技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理孫某彤、董事長(zhǎng)助理沈某乘飛機(jī)到杭州，專程拜訪浙江華友鈷業(yè)。孫某彤請(qǐng)華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理、深圳斯諾董事余鵬介紹“定增”業(yè)務(wù)的券商。此后，余鵬盯上了這一“商機(jī)”。

2021年7月10日，余鵬將該事項(xiàng)告訴配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鵬去湯佩芬家做客，將該事項(xiàng)告訴湯佩芬。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，湯佩芬賬戶累計(jì)買入國(guó)民技術(shù)股票20.09萬股，成交金額406.8萬元。其中，余鵬、王佳夫婦出資90萬元，湯佩芬出資316.8萬元。2021年7月20日，國(guó)民技術(shù)復(fù)牌當(dāng)日，湯佩芬賬戶賣出持有國(guó)民技術(shù)股票，成交金額502.7萬元，累計(jì)盈利95萬余元。

最終，重慶證監(jiān)局決定：沒收余鵬、王佳、湯佩芬違法所得95萬元，并對(duì)三人處以95萬元罰款，其中對(duì)余鵬、王佳處以47.5萬元罰款，對(duì)湯佩芬處以47.5萬元罰款，共計(jì)罰沒190萬元。（央廣資本眼）

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