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央廣網(wǎng)7月6日北京消息（記者 冀文超）撤回IPO申報的集創(chuàng)北方及其實控人張晉芳，因在發(fā)行上市申請過程中，存在違規(guī)行為被上海證券交易所予以監(jiān)管警示。

近日，上海證券交易所發(fā)布3張罰單：《關于對北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司、張晉芳予以監(jiān)管警示的決定》《關于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司及張鵬、 劉曉寧予以監(jiān)管警示的決定》和《關于對立信會計師事務所（特殊普通合伙） 及強桂英、王緒增予以監(jiān)管警示的決定》，分別對集創(chuàng)北方及其實控人張晉芳，保薦券商華泰聯(lián)合證券、兩名保薦代表人，以及會計所立信、兩名注冊會計師予以監(jiān)管警示。

此次罰單下發(fā)的原因主要是集創(chuàng)北方上市申請過程中存在違規(guī)行為或?qū)I(yè)職責履行不到位，包括對集創(chuàng)北方向第一大經(jīng)銷商收入的真實性及公允性、相物流與資金流水的核查或披露不到位；集創(chuàng)北方呆滯料相關內(nèi)控制度有效性不足或?qū)ζ浜瞬椴坏轿唬晃赐暾痘蜃R別集創(chuàng)北方體外代墊成本費用情況。

其中，呆滯料虛假銷售，主要是“根據(jù)舉報信核查回復，報告期前（2015年至2018年）發(fā)行人通過張晉芳和6家客戶配合完成呆滯料虛假銷售，虛增收入金額合計6235萬元，其中3 家客戶配合回款3719萬元”，現(xiàn)場督導發(fā)現(xiàn)， 2019年至2022年1-6月完整的呆滯料存貨發(fā)生額明細及具體去向，現(xiàn)有存貨系統(tǒng)難以完整反映報告期內(nèi)呆滯料新增情況。因此難以判斷2019年-2022年上半年是否仍存在呆滯料虛假銷售及相應體外資金循環(huán)。

公開資料顯示，2022年6月30日，上交所受理了集創(chuàng)北方首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請。但在2023年3月14日，上交所發(fā)布的《關于終止對北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市審核的決定》中提到，2023年3月7日，集創(chuàng)北方和保薦人華泰證券分別向上交所提交了《北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司關于撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市審核的申請》和《關于撤回北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》，申請撤回申請文件。

央廣網(wǎng)記者就此事詢問集創(chuàng)北方人員，對方稱不接受采訪。

根據(jù)招股書，小米、華為都是集創(chuàng)北方股東。2019年至2021年，集創(chuàng)北方進行了8輪股權轉(zhuǎn)讓。華為哈勃科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資1億元入股；小米產(chǎn)業(yè)基金投資3.50億元入股。

具體來看，控股股東、實際控制人張晉芳直接持有股份占發(fā)行前股本總額的17.79%，為第一大股東，并通過永昌寰宇、永昌環(huán)宇和晉睿博遠，合計控制集創(chuàng)北方發(fā)行前28.90%的股份對應的表決權。

小米產(chǎn)業(yè)基金持有3.73%的股份，為第六大股東；維沃移動通信有限公司持有1.59%的股份，為第十五大股東；華為旗下哈勃合伙和哈勃科技分別持有發(fā)行前的1.51%和0.94%股份。

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