中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月4日訊 證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對程劍采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕114號)顯示，經(jīng)查，程劍作為廣東科翔電子科技股份有限公司(以下簡稱“科翔股份”，300903.SZ)高級管理人員，于2023年1月31日通過深圳證券交易所集中競價交易方式減持科翔股份股票31,747股，未按規(guī)定在股票賣出15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，違反了《中華人民共和國證券法》第三十六條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條等相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條等相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對程劍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司于2月2日披露的《關(guān)于高級管理人員違規(guī)減持公司股份及致歉的公告》顯示，公司收到公司副總經(jīng)理程劍出具的《致歉函》，獲悉程劍在未披露減持計劃的情況下，于2023年1月31日通過集中競價交易方式減持公司股份，本次減持前，程劍直接持有公司股份831,747股，占公司總股本的0.2006%，上述股份來源為公司首次公開發(fā)行股票上市前員工股權(quán)激勵授予的股份。程劍于2023 年1月31日通過證券賬戶以集中競價交易方式減持公司股份31,747股，占公司總股本的0.0077%，本次違規(guī)減持股份行為系因程劍本人誤操作，同時對減持規(guī)則理解不充分所致。

公司2022年年報顯示，程劍自2019年5月13日至2025年5月18日任公司副總經(jīng)理。程劍，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷;1992年7月至2013年12月，歷任東莞紅板多層線路板有限公司生產(chǎn)經(jīng)理、紅板(江西)有限公司營運(yùn)總監(jiān);2014年10月至2016年7月，任深圳市愛升精密電路科技有限公司FPC總經(jīng)理及愛升(九江)項目負(fù)責(zé)人;2016年10月至2018年1月，任信豐迅捷興電路科技有限公司總經(jīng)理;2018年1月至 2018年8月，任吉安滿坤科技股份有限公司制造部總裁;2018年9月至2019年4月，任科翔有限常務(wù)副總裁;2019年5月至今，任科翔股份副總經(jīng)理。

科翔股份上市以來共進(jìn)行過3次募資，共計17.1億元。

據(jù)科翔股份上市公告書，公司2020年11月5日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行數(shù)量43,100,000 股，發(fā)行價格13.06元/股，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)申港證券股份有限公司，保薦代表人董本軍、酈勇強(qiáng)。

公司募集資金總額56,288.60萬元，募集資金凈額50,165.43萬元。據(jù)公司招股書，公司擬募集資金74,288.30萬元，全部用于江西科翔印制電路板及半導(dǎo)體建設(shè)項目(一期)。

公司發(fā)行費(fèi)用總額6,123.17萬元，其中保薦機(jī)構(gòu)申港證獲得保薦及承銷費(fèi)用4,161.93萬元。

2022年4月13日，公司披露《向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況報告書》，2022年4月8日，中泰證券在向發(fā)行人指定的本次募集資金專戶劃轉(zhuǎn)了扣除相關(guān)承銷及保薦費(fèi)用后的募集資金。2022年4月11日，眾華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了《驗資報告》(眾驗字(2022)第03551號)，確認(rèn)本次發(fā)行的新增注冊資本及股本情況。經(jīng)審驗，科翔股份募集資金總額為人民幣997,318,231.32元，扣除各項發(fā)行費(fèi)用人民幣25,851,308.24元(不含增值稅)，實際募集資金凈額為人民幣971,466,923.08元，發(fā)行價格為19.29元/股，保薦代表人程超、張開軍。

2022年8月24日，公司披露《以簡易程序向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況報告書》，2022年8月18日，中泰證券在扣除保薦承銷費(fèi)用3,880,000.00元(含稅)后向發(fā)行人指定賬戶劃轉(zhuǎn)了余下募集資金。2022年8月19日，眾華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了《廣東科翔電子科技股份有限公司驗資報告》(眾驗字(2022)第07638號)，確認(rèn)本次發(fā)行的新增注冊資本及股本情況。經(jīng)審驗，截至2022年8月18日止，科翔股份以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金合計人民幣149,999,995.47元，減除發(fā)行費(fèi)用人民幣5,094,182.90元(不含稅)，募集資金凈額為人民幣144,905,812.57元，發(fā)行價格為13.13元/股，保薦代表人鄧?yán)i、張開軍。

《中華人民共和國證券法》第三十六條規(guī)定：依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

(一)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查;

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;

(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年;

(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月;案情復(fù)雜的，可以延長三個月;

(八)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

為防范證券市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)責(zé)令公開說明;

(五)責(zé)令定期報告;

(六)責(zé)令暫停或者終止并購重組活動;

(七)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2023〕114號

關(guān)于對程劍采取出具警示函措施的決定

程劍：

經(jīng)查，你作為廣東科翔電子科技股份有限公司(以下簡稱科翔股份或公司)高級管理人員，于2023年1月31日通過深圳證券交易所集中競價交易方式減持科翔股份股票31,747股，你未按規(guī)定在股票賣出15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，違反了《中華人民共和國證券法》第三十六條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條等相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條等相關(guān)規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實規(guī)范減持上市公司股份行為，依法依規(guī)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年8月30日

標(biāo)簽： 科翔股份