(資料圖)

央廣資本眼 北京報道 中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實施情況開展了調(diào)研，調(diào)研發(fā)現(xiàn)兩大類問題。名單管理方面，少數(shù)券商將限制名單的入單時點提前至通過立項之日、簽訂保密協(xié)議或進場開展工作孰早的時點(即觀察名單要求)，這種做法看似限制名單的管理執(zhí)行標準更嚴格，但因為限制名單并非保密名單，入單時點過度前移，可能導(dǎo)致內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動。跨越信息隔離墻管理方面，個別券商在出具投價報告時以分析師僅在投價報告上簽字、并未實際接觸敏感信息為由，“署名分析師”未履行跨墻手續(xù)；少數(shù)券商跨墻人員履行跨墻手續(xù)不及時或不完整。

標簽： 敏感信息 中國證券業(yè)協(xié)會 廉潔從業(yè)