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8月3日，張家港行披露深交所對公司獨(dú)立董事裴平下發(fā)的監(jiān)管函。根據(jù)監(jiān)管函，裴平配偶近日買賣“張行轉(zhuǎn)債”時構(gòu)成短線交易，其已將1260元收益上繳公司，并就短線交易帶來的不良影響向投資者致歉。

（截圖自張家港行公告）

根據(jù)監(jiān)管函，裴平配偶于2022年7月19日買入“張行轉(zhuǎn)債”5000張，成交金額62.80萬元；并于2022年7月20日賣出“張行轉(zhuǎn)債”5000張，成交金額62.93萬元。前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

深交所指出，裴平作為張家港行的董事，未能督促配偶合規(guī)交易張家港行可轉(zhuǎn)換公司債券，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條的規(guī)定。深交所表示，希望裴平吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。同時，深交所提醒，上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和深交所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

在監(jiān)管函下發(fā)前，7月22日，張家港行曾發(fā)布致歉公告稱，經(jīng)情況核實，裴平的配偶徐煒在證券交易中，誤將代碼“127048”錯輸為“128048”，因此導(dǎo)致本次短線交易。徐煒本次誤操作產(chǎn)生的收益為1260元，已全數(shù)上繳公司賬戶。

張家港行表示，公司經(jīng)核實、了解并調(diào)閱相關(guān)交易記錄后認(rèn)為：徐煒的上述交易行為系誤操作所致，不存在主觀故意的情形。上述行為發(fā)生后，徐煒積極配合公司的核查工作，主動上交本次交易的收益，并承諾將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，防止此類事件再次發(fā)生，并就本次誤操作所致短線交易行為給公司和市場帶來的不良影響向廣大投資者致歉。

此外，獨(dú)立董事裴平對于未能及時盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，并表示今后將督促自己的親屬嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的行為。裴平聲明，本人事前未知曉其親屬股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券相關(guān)交易情況，且未告知其關(guān)于公司經(jīng)營的相關(guān)情況或其他內(nèi)幕信息。

張家港行表示，公司董事會將進(jìn)一步加強(qiáng)持有公司股份5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員關(guān)于《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓(xùn)工作，督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的行為，審慎操作，防止此類事件再次發(fā)生。

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