法治日?qǐng)?bào)記者 章寧旦

法治日?qǐng)?bào)通訊員 何娟 王姝霖

(資料圖片僅供參考)

7月17日早上，在廣東省珠海市中級(jí)人民法院門口，法官們抱著國(guó)徽、庭審設(shè)備陸續(xù)登上警車。當(dāng)?shù)貧庀蟛块T此前已發(fā)布臺(tái)風(fēng)“泰利”黃色預(yù)警，當(dāng)日將有大風(fēng)和暴雨。這一天，按預(yù)定計(jì)劃，法官、檢察官要到200公里之外的肇慶市辦案。在那里，有幾十位企業(yè)員工正等著法院“給說(shuō)法”。

《法治日?qǐng)?bào)》記者獲悉，經(jīng)過(guò)當(dāng)天公開(kāi)庭審，珠海中院依法審結(jié)珠海法院首宗企業(yè)合規(guī)案，發(fā)出全國(guó)首份《企業(yè)專項(xiàng)刑事合規(guī)證明書(shū)》。

據(jù)了解，辦案過(guò)程中，珠海中院創(chuàng)新六個(gè)“不”理念——不“坐堂審案”、不“得過(guò)且過(guò)”、不“拖泥帶水”、不“人走茶涼”、不“就案辦案”、不“眼高手低”——成功破冰涉案企業(yè)合規(guī)改革難題。

法官將法庭搬進(jìn)涉案企業(yè)

韓某是優(yōu)某公司、恒某公司的實(shí)際控制人。兩年前，因涉嫌單位行賄罪，兩家公司和韓某均被立案調(diào)查。審查起訴階段，珠海市人民檢察院對(duì)涉案企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)整改，并在合規(guī)考察通過(guò)后，向珠海中院提起公訴。

立案后，珠海中院合議庭就確定了將推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)貫穿案件辦理全過(guò)程的審理思路，先后三次到肇慶實(shí)地查看企業(yè)整改情況、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，認(rèn)為涉案企業(yè)需要進(jìn)行合規(guī)建設(shè)與合規(guī)文化培育。

為此，經(jīng)被告人申請(qǐng)，合議庭和公訴人商議后決定，改變傳統(tǒng)“坐堂審案”模式，將法庭“搬”進(jìn)涉案企業(yè)。在17日的庭審現(xiàn)場(chǎng)，旁聽(tīng)席上座無(wú)虛席，該企業(yè)員工“沉浸式”聆聽(tīng)案件審理每一個(gè)環(huán)節(jié)。

經(jīng)過(guò)一個(gè)多小時(shí)庭審和認(rèn)真合議后，法院當(dāng)庭宣判，依法對(duì)被告單位優(yōu)某公司、恒某公司處罰金人民幣15萬(wàn)元；判決被告人韓某有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金10萬(wàn)元。

“這場(chǎng)庭審讓我對(duì)企業(yè)合規(guī)有了更深刻的認(rèn)識(shí)，對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展重新收獲了信心，今后我們公司一定會(huì)以案為鑒、吸取教訓(xùn)，合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。”庭審結(jié)束后，涉案企業(yè)管理人員梁某表示。

六方評(píng)審確保合規(guī)審查公正

“企業(yè)合規(guī)改革對(duì)于法院來(lái)說(shuō)是全新領(lǐng)域，難點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)在于如何以審判為中心找準(zhǔn)法院在改革中的定位和職能作用。我們認(rèn)為有必要對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。”該案合議庭成員李曉琦說(shuō)。

據(jù)介紹，為保障合規(guī)審查專業(yè)性和客觀中立性，合議庭堅(jiān)持不“得過(guò)且過(guò)”理念，邀請(qǐng)資深律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)企法務(wù)等作為第三方監(jiān)督評(píng)估專家。評(píng)審專家到涉案企業(yè)實(shí)地查看經(jīng)營(yíng)狀況，全面審查了合規(guī)整改材料等。

4月26日，合議庭在該企業(yè)召開(kāi)合規(guī)整改庭前現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)，合議庭與公訴人，評(píng)審專家、被告人、被告單位訴訟代表人及辯護(hù)人六方參會(huì)。

評(píng)審會(huì)認(rèn)為，該企業(yè)合規(guī)整改基本合格，但在管理架構(gòu)和監(jiān)管體系上仍存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為此提出進(jìn)一步整改意見(jiàn)，要求企業(yè)限期落實(shí)。

6月，考察期屆滿后，評(píng)審專家再次對(duì)進(jìn)一步整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，最終認(rèn)為該企業(yè)合規(guī)整改合格，出具了評(píng)審報(bào)告，并將在開(kāi)庭當(dāng)天作為專家證人出庭。

7月，合規(guī)整改合格后，鑒于被告單位和被告人均認(rèn)罪認(rèn)罰，合議庭按照普通程序簡(jiǎn)化審理方式公開(kāi)庭審。

“此案當(dāng)庭宣判，不‘拖泥帶水’，對(duì)涉案企業(yè)盡快走出陰霾，早日回到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正軌具有重要意義。”一名評(píng)審專家在庭審后感慨道。

“終于塵埃落定了，感謝合議庭、公訴人及社會(huì)各界幫助我們企業(yè)合規(guī)整改。今后我一定會(huì)在遵紀(jì)守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)等方面做好企業(yè)管理工作，通過(guò)健康經(jīng)營(yíng)回饋社會(huì)。”庭審結(jié)束后，被告人韓某表示服判不上訴。

合議庭成員侯靜晶在庭審后叮囑韓某，一定要樹(shù)牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，鞏固合規(guī)整改成效。“合規(guī)整改后，取得從寬處理結(jié)果并不是最終目的，法院也不會(huì)因此‘人走茶涼’，已經(jīng)對(duì)涉案企業(yè)制定好了跟蹤回訪計(jì)劃，進(jìn)一步督促落實(shí)合規(guī)承諾。”侯靜晶說(shuō)。

司法助力涉案企業(yè)輕裝上陣

在該案審結(jié)后，為避免“案子辦了，企業(yè)垮了”，合議庭摒棄“就案辦案”誤區(qū)，著手為涉案企業(yè)后續(xù)發(fā)展減輕后顧之憂。

庭審后，珠海中院會(huì)同珠海市檢察院向涉案企業(yè)發(fā)出全國(guó)首份《企業(yè)專項(xiàng)刑事合規(guī)證明書(shū)》。

“應(yīng)企業(yè)書(shū)面申請(qǐng)，考慮到涉案企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要，法院、檢察院慎重考慮之后發(fā)出這份證明書(shū)。希望你吸取教訓(xùn)、珍惜機(jī)會(huì)，帶領(lǐng)企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)，為社會(huì)作出更多貢獻(xiàn)。”該案公訴人、珠海市檢察院檢察長(zhǎng)李學(xué)磊寄語(yǔ)被告人。

據(jù)了解，為全面推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，珠海中院拒絕“眼高手低”，堅(jiān)持將企業(yè)末端處理與前端治理有機(jī)結(jié)合，以司法力量護(hù)航民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

“法院開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革是人民法院堅(jiān)持能動(dòng)司法、保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。我們要跳出‘機(jī)械司法’‘就案辦案’的誤區(qū)，堅(jiān)持治罪和治理并重，懲治與保護(hù)并舉，探索審判階段推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革路徑，持續(xù)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)特區(qū)法院先行示范作用，努力打造涉案企業(yè)合規(guī)改革珠海樣本。”該案主審法官、珠海中院院長(zhǎng)張春和說(shuō)。

對(duì)于此次珠海中院破冰企業(yè)合規(guī)改革，北京大學(xué)法學(xué)教授陳瑞華評(píng)價(jià)說(shuō)：“企業(yè)合規(guī)改革對(duì)于優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境具有重要意義。珠海法院堅(jiān)持大膽創(chuàng)新，深入貫徹落實(shí)最高人民法院關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)改革工作的要求和部署，成功辦理了首宗涉案企業(yè)合規(guī)案件。不僅對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，將合規(guī)整改結(jié)果作為酌定從輕處罰情節(jié)，還創(chuàng)造性地發(fā)出企業(yè)合規(guī)證明書(shū)，幫助涉案企業(yè)輕裝上陣，實(shí)現(xiàn)了政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。”

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