????安徽省天然氣開(kāi)發(fā)股份有限公司

???????全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

(資料圖片)

????????????第一章???????總???則

??第一條???為進(jìn)一步建立健全安徽省天然氣開(kāi)發(fā)股份有限公

司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、控制和化解公

司可能發(fā)生或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)，促進(jìn)公司戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)和經(jīng)營(yíng)的

持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，參照《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及有

關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定本辦法。

??第二條???本辦法適用于公司，全資、控股子公司參照?qǐng)?zhí)行。

??第三條???本辦法所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)指公司在發(fā)展過(guò)程中存在的不確

定性對(duì)實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市

場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

??本辦法所稱(chēng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層以

及全體員工共同參與，圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各

個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)

管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理總

體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。

??第四條???公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)包括：

??（一）?確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與公司總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受

的范圍內(nèi)；

??（二）?確保內(nèi)外部實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，包括編制和

提供真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告；

??（三）?確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；

??（四）?確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取重

大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效

率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性。

??（五）?確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理

計(jì)劃，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。

??第五條???公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則包括：

??（一）?全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋經(jīng)營(yíng)管理中面臨

的所有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，覆蓋所有業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)和人員，貫穿決策、執(zhí)行、

監(jiān)督和反饋的全過(guò)程。

??（二）?分級(jí)負(fù)責(zé)原則。公司和子公司是各自單位全面風(fēng)險(xiǎn)管

理的責(zé)任主體。公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)并對(duì)子公司全面

風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督。子公司根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，

結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，建立健全本公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

??（三）?重要性原則。公司各部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相平衡的原

則，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，根據(jù)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的重要性采取不同

的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

??（四）?及時(shí)性原則。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，公司各部門(mén)

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。

??第六條???公司應(yīng)通過(guò)信息化體系建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息在公司

各部門(mén)及子公司之間的集成與共享，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理與日常經(jīng)營(yíng)管

理的融合，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的信息化保障水平。

??第七條???公司通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理案例教育、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)等形式，

建立并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理文化和理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)

險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為全體員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)，保障公司風(fēng)

險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

??????第二章???風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)與職責(zé)分工

??第八條???董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的最高決策和領(lǐng)

導(dǎo)機(jī)構(gòu)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，

確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)

險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性負(fù)責(zé)。

??第九條?公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管

理工作進(jìn)行研究、提出建議，指導(dǎo)公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)

工作。

??第十條?經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)全面風(fēng)

險(xiǎn)管理工作的有效性向董事會(huì)負(fù)責(zé)，主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工

作。主要履行以下職責(zé)：

?（一）審議年度工作報(bào)告；

?（二）審定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；

?（三）審定重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的

判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

?（四）指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)；

?（五）辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。

??第十一條???法律合規(guī)部是履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的牽頭部

門(mén)，主要履行以下職責(zé)：

??（一）?組織編制年度工作報(bào)告；

??（二）?制訂公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度

執(zhí)行；

??（三）?研究提出跨職能部門(mén)的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事

件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；

??（四）?研究提出跨職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

??（五）?研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)管

理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；

??（六）?負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)

管理的改進(jìn)方案；

??（七）?負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；

??（八）?負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)、子公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)

管理工作；

??（九）?辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

??第十二條???公司各部門(mén)及子公司應(yīng)當(dāng)接受法律合規(guī)部和審

計(jì)部的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)管理第一

責(zé)任人，主要履行以下職責(zé)：

??（一）?執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；

??（二）?研究提出本職能部門(mén)或單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重

大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；

??（三）?研究提出本職能部門(mén)或單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)

告；

??（四）?對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行梳理、識(shí)別、分析本業(yè)務(wù)領(lǐng)域

范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

??（五）?做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；

??（六）?辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

??公司各部門(mén)根據(jù)自身職責(zé)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注包括但不限于以下風(fēng)

險(xiǎn)因素：

??（一）?戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)

注戰(zhàn)略規(guī)劃編制與調(diào)整、投資計(jì)劃編制、投資并購(gòu)業(yè)務(wù)等方面的

風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（二）?項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注項(xiàng)目市

場(chǎng)變化、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃編制、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（三）?工程管理部、工程建設(shè)中心負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管

理工作，關(guān)注工程項(xiàng)目概算編制的合理性、工程項(xiàng)目重大變更、

工程項(xiàng)目驗(yàn)收及決算審計(jì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（四）?資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，

產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)處置管理、新興業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（五）?綜合能源事業(yè)部負(fù)責(zé)綜合能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理工

作，關(guān)注綜合能源的市場(chǎng)變化、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)編制、開(kāi)發(fā)過(guò)程等方面

的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（六）?生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注與公司生產(chǎn)

相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，關(guān)注生產(chǎn)過(guò)程的合規(guī)性、生產(chǎn)設(shè)備

設(shè)施全生命周期合規(guī)管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（七）?管道運(yùn)行中心負(fù)責(zé)各天然氣管道支線、站場(chǎng)安全穩(wěn)定

運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注輸氣場(chǎng)站輸氣設(shè)備、線路、運(yùn)行、計(jì)量

交接等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（八）?生產(chǎn)調(diào)度中心負(fù)責(zé)公司管網(wǎng)運(yùn)行調(diào)控工作，關(guān)注管網(wǎng)

運(yùn)行安全、接供氣完成情況、管輸合同簽訂等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（九）?安全環(huán)保部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理及環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

管理工作，關(guān)注安全生產(chǎn)隱患排查、安全生產(chǎn)事故處理、環(huán)境保

護(hù)監(jiān)督執(zhí)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十）?招標(biāo)采購(gòu)部負(fù)責(zé)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注招標(biāo)文件編

制、招標(biāo)程序、采購(gòu)價(jià)格確認(rèn)的合理性、采購(gòu)單位選擇等方面的

風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十一）?技術(shù)中心負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理及信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

管理工作，關(guān)注研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)與決策、研發(fā)經(jīng)濟(jì)性、可行性風(fēng)險(xiǎn)、

研發(fā)成果轉(zhuǎn)換與保護(hù)。

??（十二）?財(cái)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，

關(guān)注會(huì)計(jì)政策、預(yù)算管理、融資管理、資金管理、稅務(wù)管理、負(fù)

債、現(xiàn)金流、成本費(fèi)用、擔(dān)保、盈利能力等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十三）?人力資源部負(fù)責(zé)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注人力

資源規(guī)劃、選人用人、人才發(fā)展、薪酬與福利管理、績(jī)效管理、勞

動(dòng)糾紛等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十四）?數(shù)字智能部公司負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)

和數(shù)據(jù)安全保障的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注與公司相關(guān)的新興數(shù)字技

術(shù)使用、新型業(yè)務(wù)系統(tǒng)的引入和互聯(lián)網(wǎng)攻擊等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十五）?總經(jīng)理辦公室、行政服務(wù)中心負(fù)責(zé)檔案風(fēng)險(xiǎn)管理、

印章風(fēng)險(xiǎn)管理等風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注檔案歸檔的及時(shí)性及檔案的

完整性、檔案借閱、印章保管等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十六）?董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司在資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工

作，重點(diǎn)關(guān)注資本市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及交易所的監(jiān)管要求、公司股價(jià)

波動(dòng)、市場(chǎng)并購(gòu)、資本運(yùn)作等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十七）?法律合規(guī)部負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，關(guān)注與公司相

關(guān)的法律環(huán)境、影響公司的法律法規(guī)和政策、公司簽訂的重大合

同協(xié)議、公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

??（十八）?審計(jì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)

計(jì)劃的編制、審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施及審計(jì)問(wèn)題的整改與落實(shí)等方面的風(fēng)

險(xiǎn)因素。

??????????第三章???風(fēng)險(xiǎn)管理流程

??第十三條???風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信

息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方

案、監(jiān)控與改進(jìn)等五個(gè)循環(huán)往復(fù)的步驟。

??第十四條???公司各部門(mén)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理要求，廣泛收集與公

司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境信息、經(jīng)營(yíng)信息、

決策信息和風(fēng)險(xiǎn)事件，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)或風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，作為開(kāi)展

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警的基礎(chǔ)和依據(jù)。

??第十五條???公司各部門(mén)根據(jù)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

標(biāo)準(zhǔn)，辨識(shí)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因、影響路徑、影

響程度、風(fēng)險(xiǎn)之間的相關(guān)性等，從公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)目標(biāo)的影響程度，確定本單位面臨的重

大風(fēng)險(xiǎn)。

??第十六條???公司各部門(mén)應(yīng)結(jié)合各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理要

求，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，在發(fā)生突發(fā)事件或

上級(jí)部門(mén)要求下，也可針對(duì)性開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

??第十七條???法律合規(guī)部應(yīng)根據(jù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織

制定或調(diào)整公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理辦公會(huì)

審議后提交報(bào)公司董事會(huì)。

??第十八條???公司各部門(mén)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合本單位當(dāng)年

評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)和年度工作計(jì)劃，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定具體的

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案并組織實(shí)施。

??（一）?風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或者

停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的策略。

??（二）?風(fēng)險(xiǎn)降低是在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目?/p>

制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的

策略。

??（三）?風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)

等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑢L(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。

??（四）?風(fēng)險(xiǎn)承受是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效

益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。

??第十九條????公司各部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。新業(yè)務(wù)開(kāi)展

前，應(yīng)充分了解新業(yè)務(wù)模式，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

??????第四章???風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置

??第二十條????風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告分為年度工作報(bào)告、重大風(fēng)險(xiǎn)季度

跟蹤監(jiān)測(cè)報(bào)告（表）和突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

??第二十一條???每年法律合規(guī)部組織開(kāi)展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，

公司各部門(mén)結(jié)合自身實(shí)際情況，對(duì)企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、

評(píng)估、預(yù)判，法律合規(guī)部匯總各各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，作為年度

內(nèi)控體系工作報(bào)告的重要組成內(nèi)容，經(jīng)公司批準(zhǔn)后向上級(jí)單位報(bào)

告。

??第二十二條???公司應(yīng)建立健全重大風(fēng)險(xiǎn)季度監(jiān)測(cè)和報(bào)告工

作機(jī)制，密切跟蹤應(yīng)對(duì)年初評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)

和應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的新增風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)事件，公司法律合規(guī)部

按季度匯總分析各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和重大風(fēng)險(xiǎn)事件監(jiān)測(cè)處理

情況，經(jīng)各風(fēng)險(xiǎn)涉及單位會(huì)簽，提交分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核，董

事長(zhǎng)審批后于每季度完結(jié)后?10?個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送有關(guān)單位。

??第二十三條???公司各部門(mén)應(yīng)針對(duì)突發(fā)事件建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)

制，及時(shí)編制突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告應(yīng)

反映突發(fā)事件的發(fā)生過(guò)程、原因、具體影響、應(yīng)對(duì)過(guò)程和結(jié)果等。

對(duì)于突發(fā)的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，各單位應(yīng)在?12?小時(shí)內(nèi)上報(bào)公司法律合

規(guī)部，由公司在?2?個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告上級(jí)單位。對(duì)于特別重大

的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)在?24?小時(shí)內(nèi)將簡(jiǎn)要情況先書(shū)面上報(bào)上級(jí)單

位，并于處置或整改工作結(jié)束后?5?個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)整改報(bào)告。

??第二十四條???公司加強(qiáng)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與報(bào)告的監(jiān)督檢查

工作，主要方式包括日常巡檢、不定期抽查等。對(duì)于未按規(guī)定履

行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)的按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究工作。

??????????第五章???風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核

??第二十五條???公司應(yīng)將全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入各部門(mén)年度

考核工作中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。

??第二十六條???風(fēng)險(xiǎn)管理考核側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和工作

成效等方面，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和公司各部門(mén)工作開(kāi)展情

況，重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)情況，年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其

他目標(biāo)完成情況進(jìn)行綜合考評(píng)。

????????????第六章????????附???則

??第二十七條???本辦法由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

??第二十八條???本辦法由董事會(huì)審議通過(guò)，自發(fā)布之日起施行。

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