雖然未經(jīng)驗(yàn)證清單和實(shí)體清單相比較為緩和，且被列入U(xiǎn)VL的企業(yè)有從名單中被移除的可能。但考慮到移除程序耗時(shí)之久、所需時(shí)間暫不確定，對(duì)于企業(yè)聲譽(yù)、當(dāng)前交易乃至股價(jià)等容易造成較大沖擊，故需要中國(guó)企業(yè)盡早行動(dòng)，開(kāi)展移除程序。

據(jù)金杜律師事務(wù)所合伙人郭歡介紹，依歷年被列入U(xiǎn)VL和被移除的統(tǒng)計(jì)，2014-2022年，全球被列入U(xiǎn)VL的實(shí)體總數(shù)為239家，其中成功實(shí)現(xiàn)移除的實(shí)體數(shù)量為65家。具體就中國(guó)實(shí)體而言，被列入U(xiǎn)VL的中國(guó)實(shí)體總數(shù)為157家，成功實(shí)現(xiàn)移除的實(shí)體有51家。此輪名單增加后，共有106家中國(guó)實(shí)體被列入U(xiǎn)VL。

在移除應(yīng)對(duì)時(shí)，企業(yè)可及時(shí)聘用第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)以提供解決方案及策略支持，具體包括但不限于：對(duì)外聯(lián)系BIS以確認(rèn)被列入原因、基于列入原因進(jìn)行相關(guān)資料準(zhǔn)備、按照規(guī)定向BIS提出移除申請(qǐng)等工作;對(duì)內(nèi)則需要對(duì)核查做好公司內(nèi)部的審計(jì)、材料核對(duì)、回復(fù)問(wèn)題等內(nèi)容的準(zhǔn)備。

根據(jù)EAR的規(guī)定，被列入U(xiǎn)VL實(shí)體必須以書(shū)面形式向BIS發(fā)送移出名單請(qǐng)求，包括其原因和驗(yàn)證真實(shí)性的信息，即未經(jīng)驗(yàn)證名單上所列人員作為最終用戶、收貨人或出口、再出口和轉(zhuǎn)讓(國(guó)內(nèi))受EAR管制的物品的合法性和可靠性，通過(guò)傳真或郵件形式發(fā)送給美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局執(zhí)法分析辦公室。負(fù)責(zé)出口執(zhí)法的助理副部長(zhǎng)將審查此類請(qǐng)求，并根據(jù)對(duì)名單所列人員作為受EAR管制的出口、再出口和轉(zhuǎn)讓(國(guó)內(nèi))一方真實(shí)性的評(píng)估，作出決定后以書(shū)面形式告知申請(qǐng)方。如BIS通過(guò)調(diào)查，核實(shí)UVL實(shí)體的真實(shí)情況，確認(rèn)其確實(shí)為“善意”后，會(huì)將該實(shí)體移出UVL。

UVL所涉交易用途等真實(shí)性的核驗(yàn)需要首先與當(dāng)事方所在國(guó)政府協(xié)調(diào)。中國(guó)商務(wù)部作為最終用戶和最終用途的國(guó)際合作機(jī)關(guān)，如出口國(guó)政府美國(guó)BIS提出需進(jìn)行許可前最終用戶訪問(wèn)或到貨后最終用戶訪問(wèn)要求，進(jìn)口商和最終用戶應(yīng)立即向中國(guó)商務(wù)部報(bào)告。

“上述決定將是BIS對(duì)該請(qǐng)求的最終行動(dòng)。即如果此請(qǐng)求無(wú)法通過(guò)，企業(yè)無(wú)法進(jìn)行申訴，只能向法院提起訴訟。”中倫律師事務(wù)所顧問(wèn)賈申表示，BIS主要通過(guò)實(shí)地核實(shí)或其他替代驗(yàn)證措施來(lái)核實(shí)所列實(shí)體的正式情況，如在疫情期間BIS無(wú)法實(shí)地核查，企業(yè)也可以提出由出口商代表BIS進(jìn)行驗(yàn)證，并將相關(guān)資料提交給BIS。

“根據(jù)以往我們的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，在UVL名單移除中，BIS可能會(huì)不止一次追加要求移除申請(qǐng)者提供相應(yīng)文件資料，有時(shí)要求的文件資料范圍可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)申請(qǐng)移除所需。”北京大成總部高級(jí)合伙人蔡開(kāi)明提示，在相關(guān)案件中，BIS也往往面臨來(lái)自美國(guó)社會(huì)各界的壓力，這就使得相關(guān)移除工作面臨更多困難，需要綜合采取申請(qǐng)移除、政府和社會(huì)公關(guān)等在內(nèi)的綜合應(yīng)對(duì)舉措。同時(shí)，在當(dāng)前中國(guó)數(shù)據(jù)安全相關(guān)制度日益嚴(yán)格的大環(huán)境下，中國(guó)申請(qǐng)者還需要做好相應(yīng)數(shù)據(jù)合規(guī)工作，在向BIS傳輸相關(guān)信息數(shù)據(jù)前與相關(guān)國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前進(jìn)行溝通獲得其許可，并在信息傳輸過(guò)程中采取一定的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施。

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