當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月7日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)宣布，將33個(gè)總部在中國(guó)的實(shí)體列入未經(jīng)驗(yàn)證名單(Unverified List，簡(jiǎn)稱UVL)，這些被列入U(xiǎn)VL的企業(yè)多屬電子技術(shù)、生物制藥、精密器械等行業(yè)。盡管UVL的管制限制相對(duì)實(shí)體清單較輕，并不完全限制名單內(nèi)企業(yè)與美國(guó)實(shí)體的正常交易，且企業(yè)亦存在從名單中被移除的可能，但鑒于被列入U(xiǎn)VL后合規(guī)成本的增加及對(duì)未來(lái)商務(wù)計(jì)劃帶來(lái)的不確定性，企業(yè)仍需高度重視，做足做好跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管理和應(yīng)對(duì)。

BIS通過(guò)制定美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》EAR具體執(zhí)行其出口管制相關(guān)職權(quán)，與管控更為嚴(yán)格的實(shí)體清單(Entity List)一樣，UVL也是美國(guó)BIS出口管制限制性清單之一。被列入U(xiǎn)VL的主體主要是接收EAR管制物項(xiàng)(或涉美物項(xiàng))的外國(guó)主體，即無(wú)論通過(guò)出口、再出口或在國(guó)內(nèi)以轉(zhuǎn)讓形式接收美國(guó)貨物、軟件或技術(shù)交易的外國(guó)參與方。

對(duì)于此次33家中國(guó)實(shí)體被列入“未經(jīng)驗(yàn)證名單”，中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人表示堅(jiān)決反對(duì)，并指責(zé)美國(guó)“將出口管制作為政治打壓和經(jīng)濟(jì)霸凌的工具，不斷采取單邊措施對(duì)他國(guó)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行打壓遏制，給中美企業(yè)間正常經(jīng)貿(mào)合作制造困難和障礙，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序和自由貿(mào)易規(guī)則造成嚴(yán)重破壞，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成嚴(yán)重威脅”。

UVL與實(shí)體清單有何區(qū)別?企業(yè)在什么情況下會(huì)被列入U(xiǎn)VL?被列入U(xiǎn)VL對(duì)企業(yè)會(huì)有哪些影響?企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)?讓我們來(lái)看看專業(yè)律師的詳解。

緣何被列入U(xiǎn)VL？

對(duì)于被列入U(xiǎn)VL的原因，BIS在相關(guān)公告中一般不會(huì)具體點(diǎn)明。根據(jù)相關(guān)公告及以往走出去智庫(kù)(CGGT)特約法律專家、北京大成總部高級(jí)合伙人蔡開(kāi)明律師團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)主體被列入U(xiǎn)VL的原因大致有以下三種情況：

一是外國(guó)實(shí)體正在參與或已參與涉及EAR管制物項(xiàng)的交易，但BIS無(wú)法核實(shí)參與交易的該等外國(guó)實(shí)體是否“善意”(bona fides)或具有合法性，或者無(wú)法判斷最終用途。

二是BIS啟動(dòng)了最終用戶核實(shí)程序，但根據(jù)部分產(chǎn)品的出口申報(bào)文件中所列的外國(guó)實(shí)體的地址及聯(lián)系方式不能查到該實(shí)體的存在，從而不能對(duì)最終用途核查對(duì)象的存在與否或真實(shí)與否進(jìn)行核實(shí)。

三是BIS向東道國(guó)政府機(jī)構(gòu)請(qǐng)求其進(jìn)行最終用戶核實(shí)或提供某些文件，東道國(guó)政府機(jī)構(gòu)不回復(fù)或拒絕該請(qǐng)求，導(dǎo)致無(wú)法進(jìn)行最終用途核查等。

CGGT特約法律專家、金杜律師事務(wù)所合伙人郭歡和金杜律師事務(wù)所跨境監(jiān)管業(yè)務(wù)顧問(wèn)陳起超表示，任何違反EAR規(guī)定的行為都會(huì)受到相應(yīng)的處罰，該處罰存在域外適用效力，不僅僅針對(duì)出口商、再出口商或者國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移者。EAR對(duì)處罰的規(guī)定主要包括行政處罰、刑事處罰。其中，行政處罰包括民事罰款、拒絕出口特權(quán)和吊銷從業(yè)資格等。

影響沖擊有多大？

被列入U(xiǎn)VL并不是完全限制名單內(nèi)企業(yè)與美國(guó)實(shí)體的正常交易，只是增加了相關(guān)出口商的合規(guī)義務(wù)。

郭歡指出，被列入U(xiǎn)VL的實(shí)體主要會(huì)導(dǎo)致合規(guī)義務(wù)和供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的增加。

許可例外不再適用。此前部分實(shí)體可以采用許可例外形式獲取涉美管制物項(xiàng)，但被列入U(xiǎn)VL的實(shí)體無(wú)法通過(guò)許可例外接收該等物項(xiàng)，其他物項(xiàng)的正常交易需要出口商向BIS申請(qǐng)出口許可證。但不同于實(shí)體清單，對(duì)于UVL實(shí)體的許可證審查中沒(méi)有設(shè)置“推定拒絕”的政策，對(duì)于UVL實(shí)體簽發(fā)許可證存在一定可能性。

合規(guī)義務(wù)加重。被列入U(xiǎn)VL并不代表實(shí)體構(gòu)成具體和明確的國(guó)家安全威脅或外交政策關(guān)注，但美國(guó)公司與被列入U(xiǎn)VL的實(shí)體進(jìn)行交易時(shí)必須進(jìn)行額外的盡職調(diào)查，包括提交更多的文件或信息。一方面，無(wú)論商品的最終目的地或金額大小，美國(guó)出口商如向被列入U(xiǎn)VL的實(shí)體出口受EAR管轄的有形商品，都需要在自動(dòng)出口系統(tǒng)(AES)事先進(jìn)行電子出口信息(EEI)的申報(bào)，并需要這些UVL實(shí)體提供一份UVL聲明，說(shuō)明其與出口商的交易所涉及的EAR管制物項(xiàng)為無(wú)需申請(qǐng)出口許可的物項(xiàng);另一方面，即使是出口不涉及受EAR管制的物項(xiàng)，出口商在與被列入U(xiǎn)VL的實(shí)體進(jìn)行交易時(shí)，也需要獲取UVL聲明并保留記錄。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)增加。在實(shí)踐中，被列入U(xiǎn)VL將會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)的供應(yīng)鏈帶來(lái)一定沖擊，包括但不限于增加交易雙方的交易復(fù)雜度，如開(kāi)展對(duì)被列入U(xiǎn)VL實(shí)體的專項(xiàng)盡職調(diào)查。此外，美國(guó)出口企業(yè)也會(huì)更為審慎地考慮與被列入U(xiǎn)VL的中國(guó)企業(yè)的合作，特別是內(nèi)控合規(guī)較為嚴(yán)格的美國(guó)出口企業(yè)通常會(huì)選擇加大審核力度，甚至是自主決定拒絕交易。考慮到美方的相關(guān)打擊主要集中在關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)或技術(shù)環(huán)節(jié)，這對(duì)仍在發(fā)展過(guò)程中、尚不成熟的中國(guó)相關(guān)科技等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展將形成系統(tǒng)性的抑制。

CGGT特約法律專家、中倫律師事務(wù)所顧問(wèn)賈申表示，合規(guī)義務(wù)的增加會(huì)在短期內(nèi)會(huì)影響企業(yè)自身的估值和資本市場(chǎng)表現(xiàn)。長(zhǎng)期來(lái)看，如果企業(yè)遲遲不能從名單中被移除，那么每一筆受到美國(guó)出口管制法管轄的國(guó)際業(yè)務(wù)都需要提交相應(yīng)的合規(guī)文件，合規(guī)成本較大，很可能促使交易相對(duì)方放棄與名單內(nèi)企業(yè)的交易合作。這對(duì)于依賴美國(guó)技術(shù)和產(chǎn)品的公司或存在高頻次國(guó)際貿(mào)易的公司來(lái)說(shuō)，是一種較高的風(fēng)險(xiǎn)，從長(zhǎng)期看企業(yè)估值也有降低的可能。

需要提示的是，鑒于被列入U(xiǎn)VL實(shí)體將來(lái)可能按照BIS或境外第三方機(jī)構(gòu)的建議，在申請(qǐng)清單移除時(shí)一味迎合甚至超標(biāo)準(zhǔn)滿足美方的要求，一旦對(duì)向外披露的商業(yè)資料與信息的范圍和深度把控不足，極有可能涉及企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的部分?jǐn)?shù)據(jù)，造成中國(guó)該產(chǎn)業(yè)信息的曝光，影響企業(yè)、行業(yè)甚至是國(guó)家安全。

標(biāo)簽： 實(shí)體清單 相關(guān)主體 列入U(xiǎn)VL 三種情況