央廣資本眼記者 岳玥 北京報(bào)道今日，上交所發(fā)布并施行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）和《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第8號(hào)——科創(chuàng)板股票做市》，對(duì)科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)作出更加具體細(xì)化的交易和監(jiān)管安排。

此次修訂后的《實(shí)施細(xì)則》共5章28條，首先，明確做市服務(wù)申請(qǐng)與終止。

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科創(chuàng)板股票做市服務(wù)申請(qǐng)采用備案制，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)向上交所備案可為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù)。

其次，明確做市商權(quán)利與義務(wù)。

做市商開展做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)符合上交所關(guān)于做市指標(biāo)的相關(guān)要求。上交所定期對(duì)做市商進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)積極履行義務(wù)的做市商給予適當(dāng)減免交易費(fèi)用等措施。

再者，明確做市商監(jiān)督管理。

《實(shí)施細(xì)則》強(qiáng)調(diào)做市商應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，確保合規(guī)有序開展做市交易業(yè)務(wù)。

為落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》），深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革、完善科創(chuàng)板交易制度，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，上交所制定了《實(shí)施細(xì)則》及配套業(yè)務(wù)指南并向市場(chǎng)公開征求意見。

科創(chuàng)板做市商機(jī)制的推出是持續(xù)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗(yàn)田”作用的重要舉措。《實(shí)施意見》提出，在競(jìng)價(jià)交易基礎(chǔ)上，待條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制。

從市場(chǎng)反饋意見來看，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)積極支持科創(chuàng)板做市商機(jī)制推出，總體認(rèn)可《實(shí)施細(xì)則》及配套業(yè)務(wù)指南中的相關(guān)安排，也對(duì)具體業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)提出了寶貴意見、建議。經(jīng)認(rèn)真研究和充分調(diào)研，上交所對(duì)市場(chǎng)反饋意見中合理可行的意見、建議予以吸收采納。

科創(chuàng)板開市3年以來，穩(wěn)步試點(diǎn)注冊(cè)制，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革，各項(xiàng)制度安排經(jīng)受住了市場(chǎng)檢驗(yàn)。科創(chuàng)板開市即將滿3周年，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，當(dāng)前引入做市商機(jī)制有助于進(jìn)一步提升科創(chuàng)板股票流動(dòng)性、增強(qiáng)市場(chǎng)韌性，更好推進(jìn)板塊建設(shè)。

在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制，是進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗(yàn)田”作用的有益嘗試。

下一步，上交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，積極推進(jìn)科創(chuàng)板做市商機(jī)制相關(guān)工作，全力保障試點(diǎn)平穩(wěn)有序落地，持續(xù)推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

標(biāo)簽： 實(shí)施細(xì)則 交易業(yè)務(wù) 上海證券交易所