12月21日晚間，一則“證券之星”被行政處罰的消息引發(fā)了市場(chǎng)極大關(guān)注。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，因開(kāi)發(fā)、銷售“薦股軟件”，證監(jiān)會(huì)對(duì)上海聿莜信息科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海聿莜”，原名上海證券之星綜合研究有限公司)進(jìn)行行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)7240.85萬(wàn)元。北京商報(bào)記者了解到，此次被罰的上海聿莜并非投資者熟知的證券之星，而是其關(guān)聯(lián)公司，兩者的實(shí)控人均系王曉明。

據(jù)了解，上海聿莜是具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，其開(kāi)發(fā)、銷售的Alpha系列、錦囊系列等軟件及以此為基礎(chǔ)或輔助的產(chǎn)品，能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)和買賣時(shí)機(jī)建議，為具有證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具，屬于《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《“薦股軟件”暫行規(guī)定》))規(guī)定下的“薦股軟件”。證監(jiān)會(huì)在下發(fā)的行政處罰決定書(shū)中表示，上海聿莜存在將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格陳某健代理的情況。

具體來(lái)看，上海聿莜顧戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注銷后變更為顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)(以下將分公司注銷前后統(tǒng)稱為顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn))后，相關(guān)業(yè)務(wù)仍正常開(kāi)展，未受影響。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)由陳某健實(shí)際控制，獨(dú)立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支機(jī)構(gòu)。但經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，陳某健及其控制的顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

證監(jiān)會(huì)還在行政處罰決定書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明了上海聿莜的獲利情況。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)向上海聿莜報(bào)備“薦股軟件”的成交客戶，由上海聿莜核對(duì)確定購(gòu)買產(chǎn)品成交客戶的信息。銷售款項(xiàng)由客戶匯入上海聿莜指定賬戶。銷售收入按照陳某健與上海聿莜約定的比例進(jìn)行分配，并由上海聿莜扣除保證金和代陳某健支付的房租、工資、廣告推廣等經(jīng)營(yíng)費(fèi)用后，返還至陳某健指定賬戶。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)所有經(jīng)營(yíng)費(fèi)用由陳某健自行承擔(dān)。

經(jīng)查，2017年4月至2018年7月期間，上海聿莜委托陳某健代理銷售“薦股軟件”的銷售收入為2595.4萬(wàn)元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，違法所得為2413.62萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的陳某健代理，未能遵守《“薦股軟件”暫行規(guī)定》第四條第八項(xiàng)“產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理”的規(guī)定，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、2005年《證券法》第一百七十一條第一款第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令上海聿莜改正，沒(méi)收違法所得2413.62萬(wàn)元，并處以4827.23萬(wàn)元罰款。經(jīng)計(jì)算，上海聿莜被證監(jiān)會(huì)合計(jì)罰沒(méi)7240.85萬(wàn)元。關(guān)于公司被罰相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電上海聿莜在Wind披露的電話進(jìn)行采訪，但電話未有人接聽(tīng)。

需要指出的是，上海聿莜并非投資者口中經(jīng)常提及的證券之星，而是其關(guān)聯(lián)公司。北京商報(bào)記者通過(guò)查看證券之星官微發(fā)現(xiàn)，該公司的賬號(hào)主體是上海美寧計(jì)算機(jī)軟件有限公司(以下簡(jiǎn)稱“美寧計(jì)算機(jī)”)。Wind顯示，美寧計(jì)算機(jī)的實(shí)控人是王曉明，而上海聿莜的實(shí)控人也系王曉明。

Wind顯示，王曉明現(xiàn)任久奕資本管理合伙人，2006年開(kāi)始加盟上海永宣，歷任擔(dān)任上海永宣投資總監(jiān)、高級(jí)副總裁、基金管理合伙人，先后發(fā)起設(shè)立并管理聯(lián)創(chuàng)永宣、聯(lián)創(chuàng)永津、聯(lián)創(chuàng)永欽、久奕新三成長(zhǎng)基金、天循久奕新三板成長(zhǎng)基金等多只人民幣基金，管理基金的規(guī)模逾30億元。

標(biāo)簽： 證券之星被行政處罰