市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)主體越多元、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)越復(fù)雜，對(duì)企業(yè)規(guī)范性的要求就越高。5月13日，國務(wù)院國資委舉行的“法治央企建設(shè)媒體通氣會(huì)”透露：目前，中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會(huì)。這意味著，中央企業(yè)在企業(yè)合規(guī)管理上又邁出了一大步。相對(duì)于成熟的央企而言，數(shù)量更為龐大、發(fā)展水平不一的民營企業(yè)的合規(guī)管理日益凸顯。尤其是涉案企業(yè)，誰來管，怎么管?

2020年3月，最高人民檢察院?jiǎn)?dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，履行民營企業(yè)老娘舅“嚴(yán)管厚愛”責(zé)任。

如今，離最早的企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)已過去一年，試點(diǎn)情況如何?制度探索中遇到了哪些困難和問題?5月13日，張軍率最高檢調(diào)研組到江蘇省張家港市檢察院就企業(yè)合規(guī)進(jìn)行專題調(diào)研座談。

去年3月，張家港市檢察院被確定為試點(diǎn)單位后，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)了企業(yè)合規(guī)法治護(hù)航中心，積極探索開展企業(yè)合規(guī)檢察監(jiān)督，將涉案企業(yè)之前的合規(guī)體系建設(shè)情況、企業(yè)責(zé)任人合規(guī)表現(xiàn)等納入是否起訴和量刑建議考量情節(jié)，探索將合規(guī)建設(shè)從企業(yè)涉嫌犯罪“事后合規(guī)”向“事前合規(guī)”推進(jìn)，共辦理企業(yè)涉嫌犯罪相關(guān)案件86件，其中緊扣職能推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)16件，全流程辦理企業(yè)涉嫌犯罪相對(duì)不起訴案件2件。該院還成立專門辦案部門負(fù)責(zé)涉企案件辦理，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè);把合規(guī)改革試點(diǎn)與“掛案”清理專項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合，對(duì)全市18起涉企“掛案”逐案排查，監(jiān)督撤案處理8起，啟動(dòng)合規(guī)程序1起……

聽取張家港市檢察院工作情況匯報(bào)后，張軍給予充分肯定，對(duì)進(jìn)一步做好企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)提出具體要求：由專門部門負(fù)責(zé)這項(xiàng)舉措，要好好總結(jié)，為其他符合條件的檢察機(jī)關(guān)提供參考;合規(guī)促進(jìn)掛案清理效果很好，最高檢要總結(jié)推廣，不是案件到檢察院才開展合規(guī)管理，如果認(rèn)為有必要，檢察機(jī)關(guān)可以會(huì)同偵查機(jī)關(guān)共同作出判斷，依法促進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作。

企業(yè)合規(guī)究竟有何作用?座談會(huì)上，兩位企業(yè)家“現(xiàn)身說法”。

在長江潤發(fā)集團(tuán)董事局總裁、長江潤發(fā)健康產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事長郁霞秋看來，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，是企業(yè)的內(nèi)生需求，也是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。“因?yàn)殚L期重視法治建設(shè)，我們嘗到了重視法治對(duì)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展生產(chǎn)力等方面的甜頭。”基于這樣的考慮，盡管企業(yè)各方面的效益都很好，當(dāng)?shù)弥?dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)時(shí)，她的企業(yè)積極報(bào)名，為的是防患于未然，做事前合規(guī)的典范，為企業(yè)發(fā)展吃上“法治定心丸”。

另一位企業(yè)家則因?yàn)槿狈Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)而沒有這么幸運(yùn)。三年前，為滿足個(gè)別客戶應(yīng)急需求，該公司未批先建酸洗池，違規(guī)排放造成環(huán)境污染。經(jīng)張家港環(huán)保局初步調(diào)查后，被市公安局刑事立案并移送檢察院審查起訴。檢察院結(jié)合審查起訴，督促涉案企業(yè)有針對(duì)性地加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)。在進(jìn)行一系列的合規(guī)建設(shè)和檢查評(píng)估后，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)該公司作出不起訴決定。“合規(guī)建設(shè)之后將相關(guān)責(zé)任人的利益與公司管理捆綁在一駕馬車之上，讓我變得反而輕松了，也讓我有更多精力投入到研發(fā)和經(jīng)營中。同時(shí)，合規(guī)建設(shè)的完善在客戶考察和工程競(jìng)標(biāo)中都起到了加分作用!”這位企業(yè)家表示。

張家港市是全國民營經(jīng)濟(jì)最為活躍的地區(qū)之一，共有民營企業(yè)超6萬家。對(duì)該市開展企業(yè)合規(guī)工作的舉措，張家港市委書記潘國強(qiáng)介紹道，全市將企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，充分調(diào)動(dòng)方方面面力量支持檢察院開展試點(diǎn)。

張軍說，企業(yè)合規(guī)不單單是刑事的合規(guī)，還包括與案件相關(guān)方面的合規(guī)。全社會(huì)要共同努力營造法治環(huán)境，給企業(yè)一個(gè)糾正錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)。

張家港市工商聯(lián)黨組書記、總商會(huì)黨委書記解志榮談到工商聯(lián)在合規(guī)管理中要充分發(fā)揮橋梁紐帶作用，張軍對(duì)此表示贊同，他進(jìn)一步補(bǔ)充：在企業(yè)合規(guī)管理中，檢察機(jī)關(guān)和工商聯(lián)目標(biāo)一致，角色分工不同，工商聯(lián)是企業(yè)的娘家，檢察機(jī)關(guān)是企業(yè)的老娘舅。檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦案，然后和工商聯(lián)等相關(guān)部門商量如何一起落實(shí)監(jiān)管舉措。張軍建議工商聯(lián)可以主動(dòng)承擔(dān)起事后監(jiān)管的主導(dǎo)、協(xié)調(diào)責(zé)任。

張家港市環(huán)境保護(hù)局副局長秦國平提到，該局正在探索在處理行政違法案件中引入合規(guī)從輕制度。對(duì)此，張軍表示，行政處罰與定罪量刑、可致企業(yè)“萬劫不復(fù)”不同，一開始就要嚴(yán)起來。否則有的企業(yè)可能會(huì)有僥幸心理，覺得違法不一定能被發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)了還可以想辦法享受一次減輕處罰或免于處罰的“豁免權(quán)”。要通過一違法就被從嚴(yán)處理的典型案例，讓企業(yè)知道底線紅線不能逾越，而不是第一次違法沒事，警醒他們系好“第一粒扣子”。

國浩(蘇州)律師事務(wù)所律師吳鑫就律所如何指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)交流了看法。張軍表示，要更充分發(fā)揮包括律師在內(nèi)的第三方監(jiān)管作用，為完善企業(yè)合規(guī)制度打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。最高檢已會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)研究，共同出臺(tái)規(guī)范性指導(dǎo)意見。

“截至4月底，全省檢察機(jī)關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件41件，涉及企業(yè)43家，取得了較好的效果，有一件案件入選最高檢第22批指導(dǎo)性案例……”江蘇省檢察院黨組成員、副檢察長俞波濤匯報(bào)了全省檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作成效，同時(shí)也直言不諱道出工作中面臨的兩大矛盾：一是合規(guī)投入高昂與刑事激勵(lì)不足之間的矛盾，二是企業(yè)合規(guī)的長期性與案件辦理期限的有限性之間的矛盾。

針對(duì)這兩大矛盾，張軍與大家這樣商議——

合規(guī)過程中，可以依法借助行政監(jiān)管之力，攜同行政主管部門參與企業(yè)合規(guī)“第三方監(jiān)管”。如此，當(dāng)企業(yè)合規(guī)被監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)明顯違規(guī)，但還沒有達(dá)到刑事追責(zé)的程度，就可以移送行政主管部門處罰，該罰款的罰款，該處分的處分，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。企業(yè)合規(guī)的長期性與案件辦理的期限性之間的矛盾，實(shí)質(zhì)就是刑事辦案有法定期限，而法定期限過了還需要進(jìn)一步監(jiān)管，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把相關(guān)的材料問題移交給行政主管部門進(jìn)行監(jiān)管。

張軍對(duì)做好企業(yè)合規(guī)工作提出要求，要從政治高度看企業(yè)合規(guī)管理。經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，離不開企業(yè)的合規(guī)管理、高質(zhì)量發(fā)展。推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作，是落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和習(xí)近平法治思想的重要舉措，是政治性極強(qiáng)的業(yè)務(wù)工作，需要有關(guān)各方全力以赴共同抓落實(shí)。要進(jìn)一步完善企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，堅(jiān)持法律面前人人平等的法治理念。試點(diǎn)要嚴(yán)格按照法律規(guī)定執(zhí)行，做好頂層設(shè)計(jì)，積極探索創(chuàng)新，更好地推動(dòng)民營企業(yè)依法、守規(guī)經(jīng)營。要探索立法完善、組織健全、經(jīng)費(fèi)等保障措施，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)行，確保合規(guī)管理落實(shí)到位。

江蘇省檢察院黨組書記、檢察長劉華主持座談會(huì)。

標(biāo)簽： 民營企業(yè) 合規(guī)管理 依法守規(guī) 涉案企業(yè)